9月26日，证监会浙江证监局发布公告，因境外子公司存在多项合规问题，财通证券(601108)及公司总司理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌远离选拔出具警示函的行政监管步调，并将关连情况记入证券期货阛阓诚信档案。

　　浙江证监局指出，财通证券存在以下问题：未有用成立障翳境外子公司的决议事项落实追踪轨制及决议成果评估轨制；未健全对境外子公司的风险管控机制；提名的境外子公司部分董事不允洽相应任职要求。上述情形违背了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处主义》及《证券公司和证券投资基金惩处公司境外开拓、收购、参股沟通机构惩处主义》的关连功令。

　　公开贵寓败露，财通证券股份有限公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。公司的主交易务为钞票惩处业务、投资银行业务、证券资产惩处业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务等。

　　值得关怀的是，财通证券在比年来如故屡次因合规问题受到监管处罚。

　　本年2月17日，中国东谈主民银行浙江省分行败露行政处罚决定信息公示表，财通证券(601108)因未按功令施行客户身份识别义务、未报送大额往来或可疑往来论说，被处以195万元罚金，公示期三年。时任合规部副总司理吴某霞、时任合规总监申某新因对违法作为负有背负，远离被处4万元、4.1万元罚金。

　　2024年12月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查开yun体育网，财通证券存在以下问题：一是未对蹙迫信息系统施行全面有用的造访截止及追踪监测。二是数据质料截止机制未有用发扬作用，未切实施行数据质料惩处责任。

　　2024年11月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未按功令进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业东谈主员登记惩处不到位；三是部分分支机构幽静东谈主代为履职超期；四是东谈主员惩处内控机制不健全。