中新经纬9月29日电 据香港证监会网站音问,香港证监会降低路华证券有限公司(下称“路华”)并处以罚金210万港元,原因是路华以不妥神态处理客户款项,违抗了相关监管规则。
香港证监会在香港交游及结算总共限公司(下称“香港交游所”)转介个案后伸开打听,发刻下2021年2月8日至2022年7月7日历间,路华曾12次未能在其孤立客户帐户内保管弥散的资金。在其中一次,该客户帐户的短欠数额达到1550万港元。
香港证监会默示开云体育,事件源于路华动用该客户帐户内的资金,以冒昧由香港交游所发出或展望发出的追缴保证金见知、未有妥善处理其逐日网上银行转帐名额,以相当职工犯下的东谈主为非常。(中新经纬APP)
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