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开yun体育网  据《责令改正要领》-Kaiyun·体育(全站)登陆入口官方网站登录入口

时间:2025-10-22 08:37 点击:93 次

  中新经纬10月20日电 因未树立私募基金产物风险评级轨制,对科罚的基金产物未自行或拜托第三方机构进行风险评级等四项违法行动开yun体育网,珠海市聚隆私募基金科罚有限公司(下称“聚隆私募”)被责令改正。

  10月20日,广东证监局网站发布《对于对珠海市聚隆私募基金科罚有限公司聘请责令改正要领的决定〔2025〕110号》(下称《责令改正要领》)。

  据《责令改正要领》,经查,聚隆私募存在以下违法情形:

  一是未树立私募基金产物风险评级轨制,对科罚的基金产物未自行或拜托第三方机构进行风险评级。

  二是未对个别投资者建议明确的合适性匹配办法。

  三是未审慎审查个别投资者提供的金钱解说文献。

  四是未实时更新科罚东谈主及从业东谈主员的磋议信息。

  广东证监局指出,聚隆私募上述行动违背了《私募投资基金监督科罚暂行主义》(证监会令第 105 号,以下简称《私募主义》)第十七条、第二十五条第一款,以及《证券期货投资者合适性科罚主义》(证监会令第 130 号,以下简称《合适性主义》)第三条、第六条第二项、第二十九条第一款的规矩。

  左证《私募主义》第三十三条、《合适性主义》第三十七条的规矩,广东证监局决定对聚隆私募聘请责令改正的行政监管要领。

  中国证券投资基金业协会网站信息披露,聚隆私募成立于2012年10月,注册成本、实缴成本均为1000万元。公司出资东谈主为刘凯、林婉坚,认缴比例阔别为60%、40%。

  企业网站信息披露,聚隆私募基金投资限制涵盖股票、期货、债券、ETF等。刘凯为公司董事长、投资方案委员会主席、中枢基金司理。

  天眼查网站截图

  天眼查网站披露,聚隆私募当今共有2条左近风险开yun体育网,71条预警领导。(中新经纬APP)

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